跳转到主内容
快讯

证监会对广发证券出具警示函

2026-07-31 18:12:50 7 阅读
证监会查明,广发证券股份有限公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、二十二条的规定。根据《合规办法》第三十二条,证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强投资银行业务的内控管理,并对相关责任人员进行内部问责。
来源:公开信息 查看原文

以上内容仅供参考,不构成投资建议。投资有风险,入市需谨慎。

分享至:
微博

同日快讯

19:10

【国务院审议住房公积金管理条例修改草案】会议审议通过《国务院关于修改〈住房公积金管理条例〉的决定(草案)》。会议指出,要更好发挥住房公积金功能作用,拓宽提取和使

19:12

【国务院核准辽宁庄河等四个核电项目】会议决定核准辽宁庄河一期工程等四个核电项目。会议指出,要按照全球最高安全标准建设和运营核电机组,加强全链条全领域安全监管

19:39

【中广核惠州核电项目获国务院核准】中广核电力宣布,中广核惠州第三核电有限公司的惠州5号及6号机组已获得国务院核准。本次核准的惠州5号及6号机组采用华龙一号

19:52

【交易商担忧虚假发票,与Radiant World断绝关系】因对虚假发票的担忧,交易商已与Radiant World终止合作关系,意大利银行Intesa Sanpaolo与Jeff

19:53

【日元交易量创12年新高】芝商所数据显示,周四日元交易量达到1580亿美元,创12年新高。

19:08

【国务院:推进新型电网与物流网建设】会议听取新型电网、物流网建设情况汇报。会议指出,要高质量建设新型电网,加强统筹协调和政策支持,狠抓工程质量和安全生产,确

19:12

【国务院部署经济工作:推动发展向新向优】会议强调,要把思想和认识统一到党中央关于经济形势的科学判断上来,以更实举措推动经济持续向新向优向好发展,努力实现‘十五五

19:51

【中国广核惠州核电项目获核准】中国广核发布公告:中国广核关于惠州5号及6号机组建设获得核准的公告。

19:51

【中胤时尚为控股孙公司提供银行融资担保】中胤时尚发布公告:中胤时尚关于为控股孙公司向银行融资提供担保的公告

19:51

【中胤时尚:2026年半年度资金占用情况公告】中胤时尚(300901)发布公告:中胤时尚:2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

意见反馈